1 附件 關(guān)于對(duì)政府采購(gòu)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體 開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近 平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社 會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕 21 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加 快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33 號(hào)）和《國(guó)家 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲 戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798 號(hào)） 等文件要求，加快推進(jìn)政府采購(gòu)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信 聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、財(cái)政部、中央組織部、 中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、 人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、 交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市 場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)際發(fā)展合作署、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯 局、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)、中國(guó)鐵路總公司等單位 就開展政府采購(gòu)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體聯(lián)合懲戒工作達(dá)成以下意 見(jiàn)。 一、聯(lián)合懲戒對(duì)象 2 聯(lián)合懲戒對(duì)象主要指在政府采購(gòu)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反《政府采 購(gòu)法》，以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，違背誠(chéng)實(shí)信用 原則，經(jīng)政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門依法認(rèn)定的存在嚴(yán)重違法失信行為 的政府采購(gòu)當(dāng)事人，包括（1）政府采購(gòu)供應(yīng)商、代理機(jī)構(gòu)及其直 接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員；（2）政府采購(gòu)評(píng)審專家（以下 統(tǒng)稱“失信責(zé)任主體”）。 二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式 財(cái)政部通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)向簽署本備忘錄的其他單 位提供失信責(zé)任主體信息并按照有關(guān)規(guī)定動(dòng)態(tài)更新。其他單位從全 國(guó)信用信息共享平臺(tái)獲取失信責(zé)任主體信息，將其作為依法履職的 重要參考，按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依規(guī)對(duì)失信責(zé)任主體實(shí)施 聯(lián)合懲戒。建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，有關(guān)單位根據(jù)實(shí)際情況定 期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)反饋至國(guó)家發(fā) 展改革委和財(cái)政部。 三、聯(lián)合懲戒措施 各單位依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)失信責(zé)任主體采取下列一種或多種懲 戒措施。 （一）依法限制獲取財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持 依法限制失信責(zé)任主體申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障 資金支持。 實(shí)施單位：財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委、人力資源社會(huì)保障部、 國(guó)資委、國(guó)際發(fā)展合作署等 3 （二）依法限制參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng) 依法限制失信責(zé)任主體申請(qǐng)參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo) 活動(dòng)。 實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè) 部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)際發(fā)展合作署、民航局、中 國(guó)鐵路總公司 （三）依法限制取得政府供應(yīng)土地 依法限制或禁止失信責(zé)任主體取得政府供應(yīng)土地。 實(shí)施單位：自然資源部 （四）依法限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)和認(rèn)證證書 依法限制失信責(zé)任主體取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)和獲得認(rèn)證證書。 實(shí)施單位：市場(chǎng)監(jiān)管總局 （五）依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng) 依法限制失信責(zé)任主體參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。 實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通 運(yùn)輸部、水利部 （六）設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司等審批參考 依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為證券公司、基金管理 公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募 投資基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考。 實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì) （七）設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處審批參考 4 依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商業(yè)銀行 或分行、代表處的審批參考。 實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì) （八）設(shè)立保險(xiǎn)公司的審批參考 依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為保險(xiǎn)公司的設(shè)立及 股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案的參考。 實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì) （九）對(duì)申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理 對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理。 實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委 （十）加強(qiáng)注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理 在注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具時(shí)，加強(qiáng)管理，按照注冊(cè)發(fā)行 有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理，防范有 關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 實(shí)施單位：人民銀行 （十一）依法作為公司債券核準(zhǔn)或備案參考 依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為公司債券核準(zhǔn)或備 案的參考。 實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì) （十二）股票、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考 依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為股票、可轉(zhuǎn)換公司債 5 券發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。 實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì) （十三）作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考 依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為境內(nèi)上市公司實(shí)行 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。 實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì) （十四）上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)事中事后監(jiān)管中予 以重點(diǎn)關(guān)注 在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)失 信責(zé)任主體予以重點(diǎn)關(guān)注。 實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì) （十五）證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核，證券、 基金、期貨從業(yè)人員相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注 對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng) 中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體 予以重點(diǎn)關(guān)注。 實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì) （十六）非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考 依法將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參 考。 實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì) 6 （十七）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)審批的參考 依法將失信信息作為獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)審批的參考。 實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì) （十八）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴(yán)審查電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許 可申請(qǐng) 依法限制失信責(zé)任主體從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴(yán)審查失信責(zé) 任主體電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可申請(qǐng)。 實(shí)施單位：工業(yè)和信息化部 （十九）金融機(jī)構(gòu)融資授信參考 依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為對(duì)其評(píng)級(jí)授信、信貸 融資、管理和退出等的重要參考。 實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會(huì) （二十）加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查 對(duì)失信責(zé)任主體，相關(guān)單位可在市場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中 予以參考，加大日常監(jiān)管力度，按照相關(guān)規(guī)定，提高隨機(jī)抽查的比 例和頻次，向社會(huì)公布檢查結(jié)果。 實(shí)施單位：各有關(guān)單位 （二十一）依法限制其擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事 失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制其擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表 人、董事、監(jiān)事；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職 務(wù)的意見(jiàn)。 實(shí)施單位：中央組織部、國(guó)資委、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等 7 （二十二）依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人 失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表 人。失信責(zé)任主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事 業(yè)單位法定代表人。 實(shí)施單位：中央編辦 （二十三）依法限制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制其擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、 保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、融資性擔(dān)保公司等的董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員，以及保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的高級(jí)管理人 員及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和 高級(jí)管理人員；將其違法失信記錄作為擔(dān)任證券公司、基金管理公 司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職 審批或備案的參考。已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān) 職務(wù)的意見(jiàn)。 實(shí)施單位：中央組織部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān) 管總局等 （二十四）招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員參考 失信責(zé)任主體為自然人的，依法將其違法失信記錄作為其被招 錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員的重要參考。 實(shí)施單位：中央組織部、人力資源社會(huì)保障部 （二十五）依法限制參與評(píng)先、評(píng)優(yōu)或取得榮譽(yù)稱號(hào) 依法限制失信責(zé)任主體參與評(píng)先、評(píng)優(yōu)或取得各類榮譽(yù)稱號(hào)； 8 已獲得相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)的依法予以撤銷。 實(shí)施單位：中央文明辦、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián) 等 （二十六）供納稅信用管理時(shí)審慎性參考 在對(duì)失信責(zé)任主體的納稅信用管理中，依法將其違法失信行為 作為信用信息采集和評(píng)價(jià)的審慎性參考依據(jù)。 實(shí)施單位：稅務(wù)總局 （二十七）供外匯業(yè)務(wù)審批與管理時(shí)審慎性參考 依法將失信責(zé)任主體的相關(guān)違法失信信息作為外匯業(yè)務(wù)審批、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審批和管理的審 慎性參考。 實(shí)施單位：外匯局 （二十八）依法限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè) 對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過(guò)認(rèn)證；對(duì) 已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。 實(shí)施單位：海關(guān)總署 （二十九）加大進(jìn)出口貨物監(jiān)管力度 失信責(zé)任主體辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密 監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核查。 實(shí)施單位：海關(guān)總署 （三十）依法限制受讓收費(fèi)公路權(quán)益參考 依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為限制受讓收費(fèi)公路 9 權(quán)益的參考。 實(shí)施單位：交通運(yùn)輸部 （三十一）暫停審批相關(guān)的科技項(xiàng)目 依法限制審批新的科技扶持項(xiàng)目，將其違法失信行為記入科研 信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項(xiàng)目資金申報(bào)。 實(shí)施單位：科技部 （三十二）嚴(yán)格、審慎審批新改擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)事項(xiàng) 依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息作為審批新改擴(kuò)建項(xiàng)目 環(huán)評(píng)事項(xiàng)的參考。 實(shí)施單位：生態(tài)環(huán)境部 （三十三）作為限制分配進(jìn)口關(guān)稅配額的參考 依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息作為限制分配有關(guān)商品 的進(jìn)口關(guān)稅配額的參考。 實(shí)施單位：商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委 （三十四）通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)、國(guó)家企業(yè) 信用信息公示系統(tǒng)及其他主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布 依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息通過(guò) “信用中國(guó)”網(wǎng)站、中 國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以發(fā)布，同時(shí)協(xié)調(diào)相 關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。 實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、中央網(wǎng) 信辦 四、聯(lián)合懲戒信息的動(dòng)態(tài)管理 10 財(cái)政部在提供失信責(zé)任主體的違法失信信息時(shí)，應(yīng)注明決定作 出的日期及實(shí)施期限，有關(guān)單位根據(jù)各自的法定職責(zé)，按照法律法 規(guī)和相關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。超過(guò)實(shí)施期限的，不再實(shí)施聯(lián) 合懲戒。 五、其他事宜 各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定完善相關(guān)領(lǐng)域規(guī) 范性文件，推動(dòng)健全相關(guān)領(lǐng)域立法，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級(jí)單位依法依規(guī) 實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。本備忘錄實(shí)施過(guò)程中涉及單位之間協(xié)同配合的 問(wèn)題，由各單位協(xié)商解決。 本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī) 范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性 文件為準(zhǔn)。 11 附錄：聯(lián)合懲戒依據(jù)和實(shí)施單位 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （一）依法限制獲 取財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼 性資金和社會(huì)保 障資金支持 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》 二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠(chéng)信建設(shè) （一）加快推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)。發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以政府 的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì) 保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用 服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》 （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn) 監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參 股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì) 嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措 施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人 員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 財(cái)政部、國(guó)家發(fā) 展改革委、人力 資 源 社 會(huì) 保 障 部、國(guó)資委、國(guó) 際發(fā)展合作署等 （二）依法限制參 與政府投資工程 建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活 動(dòng) 《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》 第二十條 資格審查應(yīng)主要審查潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人是否符合下列條件： （一）具有獨(dú)立訂立合同的權(quán)利； （二）具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理能力，經(jīng)驗(yàn)、 信譽(yù)和相應(yīng)的從業(yè)人員； 國(guó) 家 發(fā) 展 改 革 委、工業(yè)和信息 化部、住房城鄉(xiāng) 建設(shè)部、交通運(yùn) 輸部、水利部、 12 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （三）沒(méi)有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)； （四）在最近三年內(nèi)沒(méi)有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及重大工程質(zhì)量問(wèn)題； （五）國(guó)家規(guī)定的其他資格條件。 資格審查時(shí)，招標(biāo)人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人實(shí) 行歧視待遇。任何單位和個(gè)人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標(biāo)人的數(shù)量。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》 （二）深入推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè) 招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用建設(shè)。擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標(biāo)投標(biāo)情況的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng) 價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，健全招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開和共享制度。進(jìn)一步貫徹落實(shí)招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄公告制度，推動(dòng)完善 獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)及其公共服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實(shí)時(shí) 交換和整合共享。鼓勵(lì)市場(chǎng)主體運(yùn)用基本信用信息和第三方信用評(píng)價(jià)結(jié)果，并將其作為投標(biāo)人資格審查、評(píng)標(biāo)、定 標(biāo)和合同簽訂的重要依據(jù)。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共服務(wù)的 各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì)等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市 場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購(gòu)、 政府購(gòu)買服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞 動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管 理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面，建立跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信約束機(jī)制，對(duì)違法失信主體依法予以限制或禁 入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)將申請(qǐng)人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 商務(wù)部、國(guó)際發(fā) 展合作署、民航 局、中國(guó)鐵路總 公司 （三）依法限制取 得政府供應(yīng)土地 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者 合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、 自然資源部 13 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《企業(yè)信息公示暫行條例》 第十八條 縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)、國(guó)有 土地出讓、授予榮譽(yù)稱號(hào)等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單 的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 （四）依法限制取 得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì) 和認(rèn)證證書 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》 二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠(chéng)信建設(shè) （一）加快推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè) 發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以政府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的 樹立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管 理監(jiān)督、申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。 （二）深入推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè) 中介服務(wù)業(yè)信用建設(shè)。建立完善中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場(chǎng)行政執(zhí)法部門實(shí)施 信用分類管理的重要依據(jù)。重點(diǎn)加強(qiáng)公證仲裁類、律師類、會(huì)計(jì)類、擔(dān)保類、鑒證類、檢驗(yàn)檢測(cè)類、評(píng)估類、認(rèn)證 類、代理類、經(jīng)紀(jì)類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機(jī)構(gòu)信用分類管理，探索建立科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng) 估制度和工作機(jī)制。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 四、夯實(shí)監(jiān)管信用基礎(chǔ) （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者 合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 市場(chǎng)監(jiān)管總局 14 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》 第六條 認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循客觀獨(dú)立、公開公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。 （五）依法限制參 與基礎(chǔ)設(shè)施和公 用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》 （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn) 監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參 股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì) 嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措 施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人 員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》 第十七條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的法人或者 其他組織作為特許經(jīng)營(yíng)者。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)與參與競(jìng)爭(zhēng)的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經(jīng)營(yíng)者選擇應(yīng)當(dāng) 符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示。 第五十三條 特許經(jīng)營(yíng)者違反法律、行政法規(guī)和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安 全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，可以終止 特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第五十六條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入全國(guó) 統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。對(duì)嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會(huì)同有關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合懲戒。 國(guó) 家 發(fā) 展 改 革 委、財(cái)政部、住 房城鄉(xiāng)建設(shè)部、 交通運(yùn)輸部、水 利部 （六）設(shè)立證券公 司、基金管理公 《中華人民共和國(guó)證券法》 第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 證監(jiān)會(huì) 15 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 司、期貨公司等審 批參考 （一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； （三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； （四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； （五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； （六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： （一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程； （二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； （三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模 達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄； （四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)； （五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件； （六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《期貨交易管理?xiàng)l例》 第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： （一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣 3000 萬(wàn)元； （二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； （三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄； 16 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施； （六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度； （七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng) 當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85％。 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批 準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股 權(quán)。 《證券投資基金管理公司管理辦法》 第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱持股比例）在 5％以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好； （二）持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善； （三）最近 3 年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （四）沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為； （五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間； （六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3 年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu) 無(wú)不良記錄。 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 第七條 持有 5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000 萬(wàn)元； （二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響 的其他風(fēng)險(xiǎn)； 17 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （三）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； （四）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； （六）近 3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行 為； （七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人： （一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年； （二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%； （三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)； （四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。 證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái) 產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng) 當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 （七）設(shè)立商業(yè)銀 行或分行、代表處 審批參考 《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》 第十二條 設(shè)立商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程； （二）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額； （三）有具備任職專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的董事、高級(jí)管理人員； （四）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度； 銀保監(jiān)會(huì) 18 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； 設(shè)立商業(yè)銀行，還應(yīng)當(dāng)符合其他審慎性條件。 《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》 第九條 擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國(guó)銀行應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄； （二）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國(guó)銀行具有從事國(guó)際金 融活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)； （三）具有有效的反洗錢制度； （四）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國(guó)銀行受到所在國(guó)家或 者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管，并且其申請(qǐng)經(jīng)所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意； （五）國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股 東或者擬設(shè)分行、代表處的外國(guó)銀行所在國(guó)家或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)具有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且其金融監(jiān)管當(dāng)局已 經(jīng)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制。 （八）設(shè)立保險(xiǎn)公 司的審批參考 《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》 第六十八條 設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元; （二）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程; （三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本; （四）有具備任職專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員; （五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度; （六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施; （七）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 銀保監(jiān)會(huì) 《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見(jiàn)》 二、切實(shí)發(fā)揮在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的作用。各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場(chǎng)主體所 19 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （九）對(duì)申請(qǐng)發(fā)行 企業(yè)債券不予受 理 提供的信用記錄或信用報(bào)告作為其實(shí)施行政管理的重要參考。對(duì)守信者，應(yīng)探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序、“綠色 通道”和重點(diǎn)支持等激勵(lì)政策；對(duì)失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴(yán)格落實(shí)失信懲戒制度。 三、探索完善在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的制度規(guī)范。各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部 門實(shí)際，在政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)審核等行政管理事項(xiàng)中依法要求相關(guān)市場(chǎng)主體提供由 第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用記錄或信用報(bào)告。各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信 用報(bào)告的主要內(nèi)容和運(yùn)用規(guī)范。 《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》 對(duì)于以下兩類發(fā)債申請(qǐng)，要從嚴(yán)審核，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 （一）募集資金用于產(chǎn)能過(guò)剩、高污染、高耗能等國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請(qǐng)。 （二）企業(yè)信用等級(jí)較低，負(fù)債率高，債券余額較大或運(yùn)作不規(guī)范、資產(chǎn)不實(shí)、償債措施較弱的發(fā)債申請(qǐng)。 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； （四）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者 合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 國(guó)家發(fā)展改革委 （十）加強(qiáng)注冊(cè)非 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 人民銀行 20 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 金融企業(yè)債務(wù)融 資工具管理 第三條 債券融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則。 第七條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。披露信息應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第九條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡 責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。 上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相 應(yīng)的法律責(zé)任。 （十一）依法作為 公司債券核準(zhǔn)或 備案參考 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； （四）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 證監(jiān)會(huì) 《中華人民共和國(guó)證券法》 第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)； （二）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好； （三）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為； （四）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 第十八條 發(fā)行人不得有下列情形： （一）最近 36 個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過(guò)證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 21 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （十二）股票、可 轉(zhuǎn)換公司債券發(fā) 行審核及在全國(guó) 中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓 審核的參考 36 個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)； （二）最近 36 個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié) 嚴(yán)重； （三）最近 36 個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大 遺漏；或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)；或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核 工作；或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章； （四）本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （五）涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)； （六）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》 第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違 法行為。 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或 者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 第九條 上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在下列重大違法行為： （一）違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰； （二）違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事 處罰； （三）違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》 第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券： （一）本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （二）最近十二個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾； 證監(jiān)會(huì) 22 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （三）最近三十六個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰，或者因 違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)；因涉嫌 犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查； （四）上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì) 的行政處罰，或者受到刑事處罰； （五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的行為，或 者最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法 機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查； （六）嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 第三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，公司 治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù)。 （十三）作為境內(nèi) 上市公司實(shí)行股 權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相 關(guān)人員成為股權(quán) 激勵(lì)對(duì)象事中事 后監(jiān)管的參考 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)： （四）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第八條 下列人員也不得成為激勵(lì)對(duì)象： （一）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； （二）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； （三）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取禁入措施； （四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的； （五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 證監(jiān)會(huì) （十四）上市公司 《上市公司收購(gòu)管理辦法》 證監(jiān)會(huì) 23 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 或者非上市公眾 公司收購(gòu)事中事 后監(jiān)管中予以重 點(diǎn)關(guān)注 第四條 上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)不得危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益。 第六條 任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司： （二）收購(gòu)人最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； 《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》 第六條 進(jìn)行公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人為法人 的，應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制。任何人不得利用公眾公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司： （二）收購(gòu)人最近 2 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； （十五）證券、基 金、期貨從業(yè)資格 申請(qǐng)予以從嚴(yán)審 核，證券、基金、 期貨從業(yè)人員相 關(guān)主體予以重點(diǎn) 關(guān)注 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書： （一）已被機(jī)構(gòu)聘用； （二）最近三年未受過(guò)刑事處罰； （三）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的； （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （六）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五 十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》 第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格 申請(qǐng)： （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （二）已被本機(jī)構(gòu)聘用； 證監(jiān)會(huì) 24 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （三）最近 3 年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰； （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五）最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái) 產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng) 當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 （十六）非上市公 眾公司重大資產(chǎn) 重組審核的參考 《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》 第五條 公眾公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公眾公司 資產(chǎn)的安全，保護(hù)公眾公司和全體股東的合法權(quán)益。 第二十七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)公眾公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施自律管理。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)公眾公司涉及重大資產(chǎn)重組的股票暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、防范內(nèi)幕交易等作出制度安排； 加強(qiáng)對(duì)公眾公司重大資產(chǎn)重組期間股票轉(zhuǎn)讓的實(shí)時(shí)監(jiān)管，建立相應(yīng)的市場(chǎng)核查機(jī)制，并在后續(xù)階段對(duì)股票轉(zhuǎn)讓情況 進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)督促公眾公司及其他信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，發(fā)現(xiàn)公眾公司重大資產(chǎn)重 組信息披露文件中有違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取相應(yīng)的自律監(jiān) 管措施；情形嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求其暫停重大資產(chǎn)重組。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)督促為公眾公司提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，發(fā)現(xiàn)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)有違 反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。 證監(jiān)會(huì) （十七）獨(dú)立基金 銷售機(jī)構(gòu)審批的 《證券投資基金銷售管理辦法》 第十六條 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。 證監(jiān)會(huì) 25 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 參考 企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定； （二）最近 3 年沒(méi)有受到刑事處罰； （三）最近 3 年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； （四）最近 3 年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄； （五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。 自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理 5 年以上或者擔(dān)任證券、 基金行業(yè)高級(jí)管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷； （二）最近 3 年沒(méi)有受到刑事處罰； （三）最近 3 年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； （四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄； （五）無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)； （六）最近 3 年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。 （十八）限制從事 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)， 從嚴(yán)審查電信業(yè) 務(wù)經(jīng)營(yíng)許可申請(qǐng) 《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》 第五條 從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，依照法律、行政法規(guī)以及國(guó) 家有關(guān)規(guī)定須經(jīng)有關(guān)主管部門審核同意的，在申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可或者履行備案手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)有關(guān)主管部門審核同 意。 第十八條 國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管 理。 新聞、出版、教育、衛(wèi)生、藥品監(jiān)督管理、工商行政管理和公安、國(guó)家安全等有關(guān)主管部門，在各自職責(zé)范圍 內(nèi)依法對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容實(shí)施監(jiān)督管理。 第二十條 制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播本辦法第十五條所列內(nèi)容之一的信息，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任； 尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng) 工業(yè)和信息化部 26 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 安全保護(hù)管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰；對(duì)經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者，并由發(fā)證機(jī)關(guān)責(zé)令 停業(yè)整頓直至吊銷經(jīng)營(yíng)許可證，通知企業(yè)登記機(jī)關(guān)；對(duì)非經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者，并由備案機(jī)關(guān)責(zé)令暫時(shí)關(guān) 閉網(wǎng)站直至關(guān)閉網(wǎng)站。 《關(guān)于建立境內(nèi)違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單管理制度的通知》 二十、對(duì)于列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)站，涉及獲準(zhǔn)從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī) 療器械、文化、視聽節(jié)目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的，互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門應(yīng)取消相應(yīng)批準(zhǔn)。有經(jīng)營(yíng)許可的，互聯(lián)網(wǎng) 相關(guān)管理部門應(yīng)將依法取消批準(zhǔn)的意見(jiàn)，抄送工商行政管理部門依法辦理相應(yīng)經(jīng)營(yíng)范圍交更或注銷登記。 二十一、對(duì)于新申辦的網(wǎng)站，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門應(yīng)認(rèn)真審核。如發(fā)現(xiàn)其屬于已列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的網(wǎng) 站(即網(wǎng)站名稱、網(wǎng)站域名、網(wǎng)站主辦者身份信息與違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單記錄的信息均相同的)，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部 門不得再同意其備案或許可，各互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門不得再批準(zhǔn)其提供新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療 器械、文化、視聽節(jié)目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，公益性互聯(lián)單位和各相關(guān)電信企業(yè)不得再為其提供相關(guān)接入服務(wù)， 域名注冊(cè)單位不得再為其提供域名解析服務(wù)。 （十九）金融機(jī)構(gòu) 融資授信參考 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者 合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《商業(yè)銀行法》 第三十五條 商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當(dāng)對(duì)借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進(jìn)行嚴(yán)格審查。商業(yè)銀行 貸款，應(yīng)當(dāng)實(shí)行審貸分離、分級(jí)審批的制度。 《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》 第五條 貸款人應(yīng)完善內(nèi)部控制機(jī)制，實(shí)施貸款全流程管理，全面了解客戶信息，建立流動(dòng)資金貸款風(fēng)險(xiǎn)管理 人民銀行、銀保 監(jiān)會(huì) 27 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 制度和有效的崗位制衡機(jī)制，將貸款管理各環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)到具體部門和崗位，并建立各崗位的考核和問(wèn)責(zé)機(jī)制。 第三十條 貸款人應(yīng)加強(qiáng)貸款資金發(fā)放后的管理，針對(duì)借款人所屬行業(yè)和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，通過(guò)定期與不定期現(xiàn)場(chǎng)檢 查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)，分析借款人經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、信用、支付、擔(dān)保及融資數(shù)量和渠道變化等狀況，掌握各種影響借款人 償債能力的風(fēng)險(xiǎn)因素。 《個(gè)人貸款管理暫行辦法》 第十四條 貸款調(diào)查包括單不限于以下內(nèi)容： （一）借款人基本情況； （二）借款人收入情況； （三）借款用途； （四）借款人還款來(lái)源、還款能力及還款方式； （五）保證人擔(dān)保意愿、擔(dān)保能力或抵（質(zhì)）押物價(jià)值及變現(xiàn)能力。 第十八條 貸款審查應(yīng)對(duì)貸款調(diào)查內(nèi)容的合法性、合理性、準(zhǔn)確性進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注調(diào)查人的盡職情況 和借款人的償還能力、誠(chéng)信狀況、擔(dān)保情況、抵（質(zhì)）押比率、風(fēng)險(xiǎn)程度等。 《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》 第五條 貸款人應(yīng)完善內(nèi)部控制機(jī)制，實(shí)施貸款全流程管理，全面了解客戶和項(xiàng)目信息，建立固定資產(chǎn)貸款風(fēng) 險(xiǎn)管理制度和有效的崗位制衡機(jī)制，將貸款管理各環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)到具體部門和崗位，并建立各崗位的考核和問(wèn) 責(zé)機(jī)制。 第三十條 貸款人應(yīng)定期對(duì)借款人和項(xiàng)目發(fā)起人的履約情況及信用狀況、項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)情況、宏觀經(jīng)濟(jì)變 化和市場(chǎng)波動(dòng)情況、貸款擔(dān)保的變動(dòng)情況等內(nèi)容進(jìn)行檢查與分析，建立貸款質(zhì)量監(jiān)控制度和貸款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。 （二十）加強(qiáng)日常 監(jiān)管檢查 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）》 完善以獎(jiǎng)懲制度為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制 運(yùn)行機(jī)制是保障社會(huì)信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個(gè) 社會(huì)主體信用行為，是社會(huì)信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。 （一）構(gòu)建守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。 各有關(guān)單位 28 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 加強(qiáng)對(duì)守信主體的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。加大對(duì)守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對(duì)誠(chéng)信企業(yè)和模范個(gè)人給予表彰， 通過(guò)新聞媒體廣泛宣傳，營(yíng)造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財(cái)政、金融、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、 商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門，在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)過(guò)程中，要深化信用信息和 信用產(chǎn)品的應(yīng)用，對(duì)誠(chéng)實(shí)守信者實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序等“綠色通道”支持激勵(lì)政策。 加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒 制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、 行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行 政許可申請(qǐng)人信用承諾制度，并開展申請(qǐng)人信用審查，確保申請(qǐng)人在政府推薦的征信機(jī)構(gòu)中有信用記錄，配合征信 機(jī)構(gòu)開展信用信息采集工作。推動(dòng)形成市場(chǎng)性約束和懲戒。制定信用基準(zhǔn)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，完善失信信 息記錄和披露制度，使失信者在市場(chǎng)交易中受到制約。推動(dòng)形成行業(yè)性約束和懲戒。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)自律規(guī) 則并監(jiān)督會(huì)員遵守。對(duì)違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對(duì)機(jī)構(gòu)會(huì)員和個(gè)人會(huì)員實(shí)行警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴 責(zé)等懲戒措施。推動(dòng)形成社會(huì)性約束和懲戒。完善社會(huì)輿論監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評(píng) 議討論、批評(píng)報(bào)道等作用，通過(guò)社會(huì)的道德譴責(zé)，形成社會(huì)震懾力，約束社會(huì)成員的失信行為。 建立失信行為有獎(jiǎng)舉報(bào)制度。切實(shí)落實(shí)對(duì)舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。 建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制。通過(guò)信用信息交換共享，實(shí)現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)，使守 信者處處受益、失信者寸步難行。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》 （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn) 監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參 股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì) 嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措 施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人 29 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 （二十一）依法限 制其擔(dān)任國(guó)有企 業(yè)法定代表人、董 事、監(jiān)事 《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》 第二十三條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有良好的品行； （二）有符合職位要求的專業(yè)知識(shí)和工作能力； （三）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件； （四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不 得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法予以免職或者提出免職建議。 《中華人民共和國(guó)公司法》 第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員： （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； （二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年， 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企 業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》 第四條有下列情形之一的，不得擔(dān)任法定代表人，企業(yè)登記機(jī)關(guān)不予核準(zhǔn)登記： （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的； 中央組織部、國(guó) 資委、財(cái)政部、 市場(chǎng)監(jiān)管總局等 30 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （二）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施的； （三）正在被公安機(jī)關(guān)或者國(guó)家安全機(jī)關(guān)通緝的； （四）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的； 因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的； （五）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對(duì)該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的； （六）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對(duì)該企業(yè)違法行為負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷 營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的； （七）個(gè)人負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?（八）有法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定不得擔(dān)任法定代表人的其他情形的。 （二十二）依法限 制登記為事業(yè)單 位法定代表人 《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通 知》 第四條 登記事項(xiàng)要求： （四）法定代表人。應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的中國(guó)公民，且為該單位主要行政負(fù)責(zé)人，年齡一般不超過(guò) 70 周歲，無(wú)不良信用記錄。擔(dān)任過(guò)其他機(jī)構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機(jī)構(gòu)無(wú)不良信用記錄。 黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔(dān)任法定代表人的，應(yīng)當(dāng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定。 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》 第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有完全民事行為能力的自然人； （二）該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人；違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任 事業(yè)單位法定代表人。 中央編辦 （二十三）依法限 制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu) 董事、監(jiān)事、高級(jí) 《中華人民共和國(guó)公司法》 第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員： （一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力； 中央組織部、銀 保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、 財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān) 31 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 管理人員 （二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年， 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企 業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。 《中華人民共和國(guó)證券法》 第一百三十一條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法 規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。 有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人員： （一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí) 機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè) 人員： （一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的； （二）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠 長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的； 管總局等 32 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易 所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員； （五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、 投資咨詢從業(yè)人員； （六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》 第二條 本辦法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)），是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng) 村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國(guó)銀行分行等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策 性銀行。 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公 司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、貸款公司、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、省（自治區(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資 金互助社、外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的董事（理事）和高級(jí)管理人員的 任職資格管理，適用本辦法。 第三條 本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)總部及分支機(jī)構(gòu)管理層中對(duì)該機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決 策權(quán)或重要影響力的各類人員。 第九條 金融機(jī)構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級(jí)管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第 （二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定之條件： （一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的； （二）有違反社會(huì)公德的不良行為，造成惡劣影響的； （三）對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的； （四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級(jí)管理人員的，但能夠證 明本人對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外； （五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的； 33 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的； （七）被取消終身的董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá) 到兩次以上的； （八）有本辦法規(guī)定的不具備任職資格條件的情形，采用不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的。 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件： （一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好； （二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》 第七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和履行職務(wù)必需 的經(jīng)營(yíng)管理能力。 《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》 第五條 融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）具有完全民事行為能力； （二）遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)； （三）熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)； （四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。 第六條 下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員： （一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的； （二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的； （三）最近五年擔(dān)任因違法經(jīng)營(yíng)而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高 級(jí)管理人員，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的； （四）曾在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠(chéng)信原則行為，或指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對(duì)抗依法監(jiān)管或案 件查處，情節(jié)嚴(yán)重的； 34 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （五）被取消董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的； （六）提交虛假申請(qǐng)材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資 格核準(zhǔn)的； （七）個(gè)人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的； （八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》 第四條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信， 審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 第六條 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （四）沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金 從業(yè)人員的情形。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》 第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和 履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》 第二十二條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人高級(jí)管理人員和省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé) 人： （一）擔(dān)任因違法被吊銷許可證的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊銷許 可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷之日起未逾 3 年； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，自 被取消任職資格之日起未逾 5 年； （三）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿； （四）受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾 2 年； （五）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查； 35 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （六）因嚴(yán)重失信行為被國(guó)家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象且應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)領(lǐng)域受到相應(yīng)懲戒，或者最近 5 年內(nèi)具有其他嚴(yán)重失信不良記錄； （七）法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》 第三十四條 有下列情形之一的人員，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公估人董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員： （一）擔(dān)任因違法被吊銷許可證的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊 銷許可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷之日起未逾 3 年； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，自 被取消任職資格之日起未逾 5 年； （三）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿； （四）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè) 資格之日起未逾 5 年； （五）受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾 2 年； （六）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查； （七）因嚴(yán)重失信行為被國(guó)家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象且應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)領(lǐng)域受到相應(yīng)懲戒，或者最近 5 年內(nèi)具有其他嚴(yán)重失信不良記錄； （八）合伙人有尚未清償完的合伙企業(yè)債務(wù)； （九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 （二十四）招錄 （聘）為公務(wù)員或 事業(yè)單位工作人 員參考 《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》 第七條 公務(wù)員的任用，堅(jiān)持任人唯賢、德才兼?zhèn)涞脑瓌t，注重工作實(shí)績(jī) 第十二條 公務(wù)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： （一）模范遵守憲法和法律； （二）按照規(guī)定的權(quán)限和程序認(rèn)真履行職責(zé)，努力提高工作效率； 中央組織部、人 力資源社會(huì)保障 部 36 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （三）全心全意為人民服務(wù)，接受人民監(jiān)督； （四）維護(hù)國(guó)家的安全、榮譽(yù)和利益； （五）忠于職守，勤勉盡責(zé)，服從和執(zhí)行上級(jí)依法作出的決定和命令； （六）保守國(guó)家秘密和工作秘密； （七）遵守紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會(huì)公德； （八）清正廉潔，公道正派； （九）法律規(guī)定的其他義務(wù)。 第二十四條 下列人員不得錄用為公務(wù)員： （一）曾因犯罪受過(guò)刑事處罰的； （二）曾被開除公職的； （三）有法律規(guī)定不得錄用為公務(wù)員的其他情形的。 《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》 第九條 應(yīng)聘人員必須具備下列條件： （一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍； （二）遵守憲法和法律； （三）具有良好的品行； （四）崗位所需的專業(yè)或技能條件； （五）適應(yīng)崗位要求的身體條件； （六）崗位所需要的其他條件。 《聘任制公務(wù)員管理規(guī)定（試行）》 第十一條 機(jī)關(guān)不得聘任下列情形之一的人員： （一）曾因犯罪受過(guò)刑事處罰的； （二）曾被開除公職或者因違法違紀(jì)被機(jī)關(guān)、事業(yè)單位解除聘任合同或者聘用合同的； （三）涉嫌違紀(jì)違法正在接受專門機(jī)關(guān)審查尚未作出結(jié)論的； 37 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （四）受紀(jì)律處分期間或者未滿影響期限的； （五）按照有關(guān)規(guī)定被列為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的； （六）法律法規(guī)規(guī)定的其他不得擔(dān)任公務(wù)員情形的。 （二十五）依法限 制參與評(píng)先、評(píng)優(yōu) 或取得榮譽(yù)稱號(hào) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者 合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)氯珖?guó)工人先鋒號(hào)評(píng)選管理工作暫行辦法》 第七條 評(píng)選全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆⑷珖?guó)工人先鋒號(hào)要面向基層、面向一線職工，堅(jiān)持公開、 公平、公正的原則，嚴(yán)格推薦評(píng)選審批程序，接受群眾監(jiān)督。 （四）有拖欠職工工資，欠繳職工養(yǎng)老、工傷、醫(yī)療、失業(yè)、生育保險(xiǎn)，違反國(guó)家計(jì)劃生育政策，未組建工會(huì)， 未建立職代會(huì)和集體合同制度，勞動(dòng)關(guān)系不和諧，能源消耗超標(biāo)，環(huán)境污染嚴(yán)重等情形之一的企業(yè)和企業(yè)負(fù)責(zé)人當(dāng) 年不得申報(bào)全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆０l(fā)生安全生產(chǎn)事故、嚴(yán)重職業(yè)危害或群體性事件的企業(yè)和企業(yè) 負(fù)責(zé)人自事發(fā)起三年內(nèi)不得申報(bào)全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆?《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》 （十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共服務(wù)的 各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì)等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市 場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購(gòu)、 政府購(gòu)買服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞 動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管 理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面，建立跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信約束機(jī)制，對(duì)違法失信主體依法予以限制或禁 中央文明辦、全 國(guó)總工會(huì)、共青 團(tuán)中央、全國(guó)婦 聯(lián)等 38 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 入。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》 （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn) 監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參 股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì) 嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措 施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人 員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 （二十六）供納稅 信用管理時(shí)審慎 性參考 《納稅信用管理辦法（試行）》 第十條 納稅信用信息包括納稅人信用歷史信息、稅務(wù)內(nèi)部信息、外部信息。 納稅人信用歷史信息包括基本信息和評(píng)價(jià)年度之前的納稅信用記錄，以及相關(guān)部門評(píng)定的優(yōu)良信用記錄和不良 信用記錄。 稅務(wù)內(nèi)部信息包括經(jīng)常性指標(biāo)信息和非經(jīng)常性指標(biāo)信息。經(jīng)常性指標(biāo)信息是指涉稅申報(bào)信息、稅（費(fèi)）款繳納 信息、發(fā)票與稅控器具信息、登記與賬簿信息等納稅人在評(píng)價(jià)年度內(nèi)經(jīng)常產(chǎn)生的指標(biāo)信息；非經(jīng)常性指標(biāo)信息是指 稅務(wù)檢查信息等納稅人在評(píng)價(jià)年度內(nèi)不經(jīng)常產(chǎn)生的指標(biāo)信息。 外部信息包括外部參考信息和外部評(píng)價(jià)信息。外部參考信息包括評(píng)價(jià)年度相關(guān)部門評(píng)定的優(yōu)良信用記錄和不良 信用記錄；外部評(píng)價(jià)信息是指從相關(guān)部門取得的影響納稅人納稅信用評(píng)價(jià)的指標(biāo)信息。 第十四條 本辦法第十條第四款外部信息主要通過(guò)稅務(wù)管理系統(tǒng)、國(guó)家統(tǒng)一信用信息平臺(tái)、相關(guān)部門官方網(wǎng)站、 新聞媒體或者媒介等渠道采集。通過(guò)新聞媒體或者媒介采集的信息應(yīng)核實(shí)后使用。 稅務(wù)總局 （二十七）供外匯 業(yè)務(wù)審批與管理 時(shí)審慎性參考 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》 第六條 申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件； 外匯局 39 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （二）申請(qǐng)人的業(yè)務(wù)人員符合所在國(guó)家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求； （三）申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近 3 年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰； （四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解 備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》 第五條 申請(qǐng)人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊(cè)地、業(yè)務(wù)資格等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定； （二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國(guó)家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求； （三）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近 3 年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 第五條 申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定； （二）擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員； （三）擁有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范； （四）最近 3 年沒(méi)有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 （二十八）依法限 制成為海關(guān)認(rèn)證 企業(yè) 《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（一般認(rèn)證）》 （九）未有不良外部信用： 20.外部信用：企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù) 1 年在工 商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗(yàn)檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信企業(yè)或者人員 名單、黑名單企業(yè)、人員。 海關(guān)總署 （二十九）加大進(jìn) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》 海關(guān)總署 40 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 出口貨物監(jiān)管力 度 （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng) 主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者 合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市 場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014 關(guān)于印發(fā)社年）的通知》 加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制 度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行 政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 （三十）依法限制 受讓收費(fèi)公路權(quán) 益參考 《收費(fèi)公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》 第十二條 公路收費(fèi)權(quán)的受讓方應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）財(cái)務(wù)狀況良好，企業(yè)所有者權(quán)益不低于受讓項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)的 35%； （二）商業(yè)信譽(yù)良好，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中無(wú)重大違法違規(guī)行為； （三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 單獨(dú)轉(zhuǎn)讓公路廣告經(jīng)營(yíng)權(quán)、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，其受讓方應(yīng)當(dāng)具備的條件，按照地方性法規(guī)和省級(jí)人民政府 規(guī)章執(zhí)行。 交通運(yùn)輸部 （三十一）暫停審 批相關(guān)的科技項(xiàng) 目 《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》 第八條 申請(qǐng)項(xiàng)目的申請(qǐng)者（包括單位或個(gè)人）應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件： （一）符合該計(jì)劃對(duì)申請(qǐng)者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、國(guó)籍）等方面要求； （二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢(shì)； （三）具有為完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備； （四）具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累； （五）具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力； 科技部 41 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 （六）具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度。 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）》 加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒 制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、 行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 （三十二）嚴(yán)格、 審慎審批新改擴(kuò) 建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)事 項(xiàng) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014 關(guān)于印發(fā)社年）的通知》 完善以獎(jiǎng)懲為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制 （一）構(gòu)建守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。 加強(qiáng)對(duì)守信主體的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。加大對(duì)守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對(duì)誠(chéng)信企業(yè)和模范個(gè)人給予表彰， 通過(guò)新聞媒體廣泛宣傳，營(yíng)造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財(cái)政、金融、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、 商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門，在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)過(guò)程中，要深化信用信息和 信用產(chǎn)品的應(yīng)用，對(duì)誠(chéng)實(shí)守信者實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序等“綠色通道”支持激勵(lì)政策。加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和 懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和 市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施 信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 生態(tài)環(huán)境部 （三十三）作為限 制分配進(jìn)口關(guān)稅 配額的參考 《2017 年糧食進(jìn)口關(guān)稅配額申領(lǐng)條件和分配原則》 二、申領(lǐng)條件 2017 年糧食進(jìn)口關(guān)稅配額申請(qǐng)者基本條件為：2016 年 10 月 1 日前在工商管理部門登記注冊(cè)；具有良好的財(cái) 務(wù)狀況、納稅記錄和誠(chéng)信情況；2015 年以來(lái)在海關(guān)、工商、稅務(wù)、外匯、檢驗(yàn)檢疫、糧食流通、環(huán)保等方面無(wú)違 規(guī)記錄；未列入“信用中國(guó)”網(wǎng)站受懲黑名單；履行了與業(yè)務(wù)相關(guān)的社會(huì)責(zé)任；沒(méi)有違反《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管 理暫行辦法》的行為。 《2017 年棉花進(jìn)口關(guān)稅配額申領(lǐng)條件和分配原則》 二、申領(lǐng)條件 2017 年棉花進(jìn)口關(guān)稅配額申請(qǐng)者基本條件為：2016 年 10 月 1 日前在工商管理部門登記注冊(cè)；具有良好的財(cái) 商務(wù)部、國(guó)家發(fā) 展改革委 42 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 務(wù)狀況、納稅記錄和誠(chéng)信情況；2015 年以來(lái)在海關(guān)、工商、稅務(wù)、外匯、檢驗(yàn)檢疫、糧食流通、環(huán)保等方面無(wú)違 規(guī)記錄；未列入“信用中國(guó)”網(wǎng)站受懲黑名單；履行了與業(yè)務(wù)相關(guān)的社會(huì)責(zé)任；沒(méi)有違反《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管 理暫行辦法》的行為。 《2017 年食糖進(jìn)口關(guān)稅配額數(shù)量、申請(qǐng)條件和分配細(xì)則》 申請(qǐng)者基本條件 （二）2014 年至 2016 年在商務(wù)、海關(guān)、外匯、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、食藥監(jiān)、社會(huì)保障、環(huán)保、行業(yè)自律等方 面無(wú)違法、違規(guī)、失信記錄。 《化肥進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》、《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》以及農(nóng)產(chǎn)品、化肥進(jìn)口關(guān)稅配額分 配、再分配公告，對(duì)于存在不良信用記錄、誠(chéng)信狀況較差的企業(yè)，在關(guān)稅配額管理中予以限制。 （三十四）通過(guò) “信用中國(guó)”網(wǎng) 站、中國(guó)政府采購(gòu) 網(wǎng)、國(guó)家企業(yè)信用 信息公示系統(tǒng)及 其他主要新聞網(wǎng) 站向社會(huì)公布 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》 （十九）大力推進(jìn)市場(chǎng)主體信息公示。嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，加快實(shí)施經(jīng)營(yíng)異常名錄制度和嚴(yán) 重違法失信企業(yè)名單制度。建設(shè)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，依法對(duì)企業(yè)注冊(cè)登記、行政許可、行政處罰等基本信 用信息以及企業(yè)年度報(bào)告、經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單進(jìn)行公示，提高市場(chǎng)透明度，并與國(guó)家統(tǒng)一的信 用信息共享交換平臺(tái)實(shí)現(xiàn)有機(jī)對(duì)接和信息共享。支持探索開展社會(huì)化的信用信息公示服務(wù)。建設(shè)“信用中國(guó)”網(wǎng)站， 歸集整合各地區(qū)、各部門掌握的應(yīng)向社會(huì)公開的信用信息，實(shí)現(xiàn)信用信息一站式查詢，方便社會(huì)了解市場(chǎng)主體信用 狀況。各級(jí)政府及其部門網(wǎng)站要與“信用中國(guó)”網(wǎng)站連接，并將本單位政務(wù)公開信息和相關(guān)市場(chǎng)主體違法違規(guī)信息 在“信用中國(guó)”網(wǎng)站公開。 《企業(yè)信息公示暫行條例》 第七條 工商行政管理部門以外的其他政府部門（以下簡(jiǎn)稱其他政府部門）應(yīng)當(dāng)公示其在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生 的下列企業(yè)信息： （一）行政許可準(zhǔn)予、變更、延續(xù)信息； （二）行政處罰信息； （三）其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。 其他政府部門可以通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，也可以通過(guò)其他系統(tǒng)公示前款規(guī)定的企業(yè)信息。工商行政管理 國(guó) 家 發(fā) 展 改 革 委、財(cái)政部、市 場(chǎng)監(jiān)管總局、中 央網(wǎng)信辦 43 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位 部門和其他政府部門應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家社會(huì)信用信息平臺(tái)建設(shè)的總體要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信息的互聯(lián)共享。 《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》 第九條 行政機(jī)關(guān)對(duì)符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開： （一）涉及公民、法人或者其他組織切身利益的； （二）需要社會(huì)公眾廣泛知曉或者參與的； （三）反映本行政機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能、辦事程序等情況的； （四）其他依照法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開的。